亨達股份:新時代證券股份有限公司關于青島亨達股份有限公司及相關責任主體收到全國股轉公司自律監管措施決
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新時代證券股份有限公司 關于青島亨達股份有限公司及相關責任主體收到全國股轉公司自律監管措施決定的風險提示公告 新時代證券股份有限公司作為青島亨達股份有限公司(以下簡稱“亨達股份”或“公司”)的主辦券商，履行持續督導義務。 2018年3月6日，亨達股份收到全國中小企業股份轉讓系統有 限責任公司自律監管措施決定書(股轉系統發[2018]260 號)《關于給予青島亨達股份有限公司及相關責任主體自律監管措施的決定》。自律監管措施的決定的部分內容如下：一、被采取自律監管措施事項 當事人： 青島亨達股份有限公司(以下簡稱：亨達股份)，住所地：青島即墨市煙青路556號。 王吉萬，男，1960年1月出生，時任董事長、實際控制人之一。 江志強，男，1968年10月出生，時任董事會秘書、財務負責人。 經查明，亨達股份存在違規事實： (一)未及時披露重大訴訟事項 2017年9月18日，山東省高級人民法院向董事長王吉萬下發應 訴通知書，告知當事人法院已受理上海復星平耀投資管理有限公司(以下簡稱“上海復星”)與公司股權轉讓糾紛一案上海復星對公司五位實際控制人的起訴(案號：(2017)魯民初91號)。該訴訟涉案金額合計達15,978.82萬元，占公司最近一期經審計凈資產絕對值的18.17%。公司未自事實發生之日起兩個轉讓日內及時披露上述訴訟事項，2017年10月26日，公司對上述訴訟事項進行了補充公告。(二)未及時披露股權司法凍結事項 2016年 12月 15 日,上海市浦東新區人民法院出具民事裁定書 ((2016)滬0115民初51001號之一)，就申請人上海星杉創富股權 投資合伙企業(有限合伙)與被申請人王吉萬、單存禮、單玉萍、單玉香、王國昌、亨達股份股權轉讓糾紛一案，申請人提出財產保全申請作出裁定。同日單存禮所持700.35萬股(占公司總股本比例6.5%)、單玉香所持股份 867.93萬股(占公司總股本比例 8.06%)等被司法凍結。公司未自事實發生之日起兩個轉讓日內及時披露上述股權司法凍結事項，2017年1月17日，公司對上述股權司法凍結事項進行了補充公告。 2017年5月22日，山東省青島市中級人民法院出具民事裁定書 ((2017)魯民初721號)，就申請人招商銀行股份有限公司青島即墨 支行與被申請人青島亨達集團鞋業有限公司、亨達股份、青島亨達集團皮業發展有限公司、青島大易紅坊紅木家具有限公司、單存禮、單玉香、王吉萬、單玉萍、王國昌金融借款合同糾紛一案，申請人提出財產保全申請作出裁定。2017年6月2日王吉萬所持710.84萬股(占公司總股本比例6.6%)、單玉香所持股份235.12萬股被司法凍結(累計司法凍結股數占公司總股本比例10.89%)，公司未自事實發生之日起兩個轉讓日內及時披露上述股權司法凍結事項，2017年 10月 20日，公司對上述股權司法凍結事項進行了補充公告。 公司的上述行為違反了《全國中小企業股份轉讓系統業務規則(試行)》(以下簡稱《業務規則》)第1.4條、1.5條、《全國中小企業股份轉讓系統掛牌公司信息披露細則》(以下簡稱《信息披露細則》)第四十八條的規定，構成公司信息披露違規。 時任董事長王吉萬、時任董事會秘書江志強未能保證亨達股份信息披露的真實、準確、完整、及時，違反了《業務規則》第1.4條、1.5條的規定，對亨達股份的上述違規行為負有主要責任。 二、收到的監管措施 鑒于上述違規事實和情節，根據《全國中小企業股份轉讓系統業務規則》第6.1條、《全國中小企業股份轉讓系統掛牌公司信息披露細則》第五十一條的規定，全國中小企業股轉轉讓系統有限責任公司做出如下決定： 對青島亨達股份有限公司、時任亨達股份董事長王吉萬、時任亨達股份董事會秘書江志強采取出具警示函的自律監管措施。 三、公司說明及整改措施 (一)公司及相關責任主體接受全國中小企業股份轉讓系統有限責任公司關于對公司及相關責任主體的自律監管措施。 (二)公司及董事會將高度重視上述問題，認真吸取本次違規的教訓。公司將以此為戒，公司董事會將進一步加強對公司治理、制度和流程機制的建設、嚴格遵守全國中小企業股份轉讓系統的各項規則及公司各項制度，從制度上有效規范各項行為，不斷提高公司的規范運作。公司已就上述未及時信息披露事項進行了補充披露，并將根據上述事項進展情況及時履行信息披露義務。 (三)公司將組織全體董事、監事、高級管理人員及相關人員對《公司法》、《全國中小企業股份轉讓系統業務規則(試行)》、《全國中小企業股份轉讓系統掛牌公司信息披露細則》等相關業務規則深入學習，不斷提高業務素質和合規意識，嚴格按照相關規定進行相關事項的運作和管理，保證真實、完整、準確、及時的履行信息披露義務。 公司相關責任主體將吸取教訓， 杜絕類似問題再次發生。 主辦券商已督促亨達股份按照全國中小企業股份轉讓系統的要求，在收到警示函監管措施決定之日起兩個轉讓日內，在全國中小企業股份轉讓系統指定信息披露平臺公布收到決定的相關情況。 在此鄭重提示投資者注意投資風險。 特此公告。 新時代證券股份有限公司 2018年3月7日 [點擊查看PDF原文]
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