中信證券股份有限公司

關于深圳市安奈兒股份有限公司 2017年度持續督導工作現場檢查報告

保薦機構名稱： 中信證券股份有限公司 被保薦公司簡稱： 安奈兒

保薦代表人姓名： 曾勁松 聯系電話： 0755-23835259

保薦代表人姓名： 高若陽 聯系電話： 0571-87631686

現場檢查人員姓名： 曾勁松、 劉洋

一、現場檢查事項 現場檢查意見

（一）公司治理 是 否 不適用

取得公司最新修改的現行治理規則和內控制度等規則，核查公司章程、股東大

會、董事會、監事會議事規則等公司基本制度，查閱了股東大會、董事會及監事會

決議及記錄；向公司相關部門人員了解公司基本制度的執行情況，了解公司董事、

監事和高級管理人員履行職務勤勉盡責情況及變動情況，了解控股股東持有公司股

份的變化情況及控股股東遵守相關法律法規情況。

取得公司組織結構圖、定期報告及最新修改的制度文件；了解公司與關聯企業

在人員、資產、財務、機構、業務等方面是否存在影響獨立性的情形；了解公司治

理的基本業務情況，核查是否存在同業競爭和顯失公平的關聯交易等違規情況。

取得公司的內部審計制度、內部審計部門出具的內部審計工作報告，核查公司章

程、對外投資管理制度以及投資決策相關的董事會決議、公司對外投資交易情況。

1.公司章程和公司治理制度是否完備、合規 √

2.公司章程和三會規則是否得到有效執行 √

3.三會會議記錄是否完整，時間、地點、出席人員及會議內 √

容等要件是否齊備，會議資料是否保存完整

4.三會會議決議是否由出席會議的相關人員簽名確認 √

5.公司董監高是否按照有關法律、行政法規、部門規章、規 √

范性文件和本所相關業務規則履行職責

6.公司董監高如發生重大變化，是否履行了相應程序和信息 √

7.公司控股股東或者實際控制人如發生變化，是否履行了相 √

應程序和信息披露義務

8.公司人員、資產、財務、機構、業務等方面是否獨立 √

9.公司與控股股東及實際控制人是否不存在同業競爭 √

取得公司最新修改的現行治理規則和內控制度，獲取公司的內部審計制度、內

部審計部門出具的內部審計工作報告、內部控制缺陷匯總評價表，核查公司內部控

制工作情況，向相關人員進行了解公司內審部門工作情況和相關制度的執行情況。

查閱最新修改的公司章程、對外投資管理制度以及投資決策相關的董事會決議、

公司對外投資交易情況；向公司相關部門人員進行了解公司與關聯企業在人員、資

產、財務、機構、業務等方面是否存在影響獨立性的情形；了解公司治理的基本業

務情況和發展規劃，核查是否存在同業競爭和顯失公平的關聯交易等違規情況。

1.是否按照相關規定建立內部審計制度并設立內部審計部門 √

2.是否在股票上市后 6 個月內建立內部審計制度并設立內部 √

3. 內部審計部門和審計委員會的人員構成是否合規（如適用） √

4.審計委員會是否至少每季度召開一次會議，審議內部審計 √

部門提交的工作計劃和報告等（如適用）

5.審計委員會是否至少每季度向董事會報告一次內部審計工 √