周大生：2016年年度股東大會的法律意見書

\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0廣東省深圳市福田區中心四路\u00A01-1\u00A0號\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0嘉里建設廣場第三座第\u00A028\u00A0層\u00A02803-04\u00A0室\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0郵編：518048\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0電話：（86-755）2587-0765\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0傳真：（86-755）2587-0780\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0junhesz@junhe.com\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0北京市君合（深圳）律師事務所\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0關于周大生珠寶股份有限公司\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0二〇一六年年度股東大會的法律意見書致：周大生珠寶股份有限公司\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0北京市君合（深圳）律師事務所（以下簡稱“本所”）接受周大生珠寶股份有限公司（以下簡稱“貴公司”）的委托，就貴公司二〇一六年年度股東大會（以下簡稱“本次股東大會”）召開的有關事宜，根據《中華人民共和國公司法》（以下簡稱“《公司法》”）、中國證券監督管理委員會頒布的《上市公司股東大會規則》（以下簡稱“《股東大會規則》”）等中華人民共和國（以下簡稱“中國”，為出具本法律意見書之目的，不包括香港特別行政區、澳門特別行政區及臺灣地區）現行法律、法規、規章、規范性文件及現行《周大生珠寶股份有限公司章程》（以下簡稱“《公司章程》”）的有關規定，出具本法律意見書。\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0本法律意見書僅就本次股東大會的召集和召開程序、出席本次股東大會人員的資格、召集人資格、會議表決程序是否符合中國相關法律、法規、規章、規范性文件及《公司章程》的規定以及表決結果是否合法有效發表意見，并不對本次股東大會所審議的議案內容以及該等議案所表述的相關事實或數據的真實性、準確性或合法性發表意見。\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0本法律意見書僅供見證本次股東大會相關事項合法性之目的而使用，未經本所書面同意，任何人不得將其用作其他任何目的。\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0為出具本法律意見書之目的，本所委派律師（以下簡稱“本所律師”）列席了貴公司本次股東大會，并根據現行法律、法規的有關規定及要求，按照律師行業公認的業務標準、道德規范和勤勉盡責精神，對貴公司提供的與本次股東大會\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0-1- 召開有關的文件和事實進行了核查和驗證，在此基礎上，本所律師對本法律意見書出具之日及以前所發生的相關事實發表法律意見如下：\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0一、關于本次股東大會的召集和召開\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0（一）本次股東大會的召集、召開程序\u00A0\u00A0\u00A0\u00A01、貴公司董事會于\u00A02017\u00A0年\u00A06\u00A0月\u00A06\u00A0日在《中國證券報》、《證券時報》和深圳證券交易所網站刊登了《周大生珠寶股份有限公司第二屆董事會第十一次會議決議公告》和《周大生珠寶股份有限公司關于召開\u00A02016\u00A0年度股東大會通知》，于\u00A02017年\u00A06\u00A0月\u00A07\u00A0日在《中國證券報》、《證券時報》和深圳證券交易所網站刊登了《周大生珠寶股份有限公司關于召開\u00A02016\u00A0年度股東大會通知的更正公告》（與《周大生珠寶股份有限公司關于召開\u00A02016\u00A0年度股東大會通知》合稱“《股東大會通知》”），決定由貴公司董事會召集本次股東大會，并擬于\u00A02017\u00A0年\u00A06\u00A0月\u00A028\u00A0日召開現場會議。\u00A0\u00A0\u00A0\u00A02、2017\u00A0年\u00A06\u00A0月\u00A028\u00A0日，本次股東大會的現場會議在深圳市羅湖區文錦北路田貝花園裙樓商場三層\u00A0301\u00A0周大生總部大會議室召開。\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0（二）本次股東大會的召集、召開程序的合法性\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0基于以上，本所律師就本次股東大會的召集、召開程序發表如下意見：\u00A0\u00A0\u00A0\u00A01、本次股東大會的召集：本次股東大會由貴公司董事會召集，并且貴公司董事會已就此作出公告，符合《公司法》和《股東大會規則》的有關規定；\u00A0\u00A0\u00A0\u00A02、本次股東大會的通知：貴公司董事會已在本次股東大會召開\u00A020\u00A0日前以公告方式向全體股東發出《股東大會通知》，前述通知的內容包括會議時間、地點、期限、會議方式、會議審議事項、股權登記日以及出席會議的方式等內容，符合《公司法》、《股東大會規則》和《公司章程》的有關規定；\u00A0\u00A0\u00A0\u00A03、本次股東大會的召開：本次股東大會現場會議如期在深圳市羅湖區文錦北路田貝花園裙樓商場三層\u00A0301\u00A0周大生總部大會議室召開，會議的召開時間、地點與《股東大會通知》所通知的時間、地點一致，符合《股東大會規則》和《公司章程》的有關規定；\u00A0\u00A0\u00A0\u00A04、本次股東大會的主持人：本次股東大會由貴公司董事長主持，符合《公 司法》、《股東大會規則》及《公司章程》的有關規定。\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0綜上所述，本所律師認為，本次股東大會的召集和召開程序符合《公司法》、《股東大會規則》及《公司章程》的規定。\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0二、關于現場出席本次股東大會人員的資格\u00A0\u00A0\u00A0\u00A01、根據本所律師的核查，出席本次股東大會現場會議的股東及委托代理人出席的股東（以下統稱“股東”）共計\u00A07\u00A0名，代表貴公司有表決權股份\u00A0401,000,300股，占貴公司股份總數的\u00A083.9176%。根據本所律師的核查，上述股東有權出席本次股東大會，且均親自或委托代理人出席了本次股東大會，符合《公司法》、《股東大會規則》及《公司章程》的有關規定。\u00A0\u00A0\u00A0\u00A02、根據本所律師的審查，除貴公司股東外，現場出席及列席本次股東大會的人員還有貴公司董事、監事、高級管理人員以及貴公司邀請的其他人士。\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0據此，本所律師認為，本次股東大會的現場出席人員資格合法有效。\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0三、關于本次股東大會的表決程序\u00A0\u00A0\u00A0\u00A01、根據本所律師審查，本次股東大會實際審議的事項與貴公司董事會所公告的議案一致，并未出現會議審議過程中對議案進行修改的情形，符合《公司法》、《股東大會規則》和《公司章程》的有關規定；\u00A0\u00A0\u00A0\u00A02、根據本所律師的審查，本次股東大會對所有議案均進行逐項表決，符合《股東大會規則》的有關規定；\u00A0\u00A0\u00A0\u00A03、根據清點后的表決結果、深圳證券信息有限公司向貴公司提供的《周大生\u00A02016\u00A0年度股東大會網絡投票結果統計表》所載的網絡投票表決結果以及本所律師的審查，本次股東大會逐項審議通過了以下議案：\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0(1)\u00A0《2016\u00A0年度董事會工作報告》；\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0(2)\u00A0《2016\u00A0年度監事會工作報告》；\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0(3)\u00A0《2016\u00A0年度獨立董事述職報告》； \u00A0\u00A0\u00A0\u00A0(4)\u00A0《2016\u00A0年度財務決算報告》；\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0(5)\u00A0《2017\u00A0年度財務預算報告》；\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0(6)\u00A0《2016\u00A0年度利潤分配預案的議案》；\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0(7)\u00A0《關于聘任\u00A02017\u00A0年度審計機構的議案》；\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0(8)\u00A0《關于使用部分閑置募集資金進行現金管理的議案》；\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0(9)\u00A0《關于調整獨立董事薪酬的議案》；\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0(10)\u00A0《關于修改公司章程的議案》；\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0(11)\u00A0《關于修訂<股東大會議事規則>的議案》；\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0(12)\u00A0《關于修訂<董事會議事規則>的議案》；\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0(13)\u00A0《關于修訂<監事會議事規則>的議案》；\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0(14)\u00A0《關于修訂<對外擔保管理制度>的議案》；\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0(15)\u00A0《關于修訂<對外投資管理制度>的議案》；\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0(16)\u00A0《關于修訂<關聯交易管理制度>的議案》；\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0(17)\u00A0《關于修訂<募集資金管理制度>的議案》；\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0(18)\u00A0《關于制定<股東大會網絡投票實施細則>的議案》。\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0上述議案中第（1）至（9）項、第（11）至（18）項議案均為普通決議案，均經出席本次股東大會有表決權的股東所持表決權過半數通過，第（10）項議案均為特別決議案，經出席本次股東大會有表決權的股東所持表決權三分之二以上通過，符合《公司法》和《公司章程》的有關規定。\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0據此，本所律師認為本次股東大會的表決程序和表決結果合法有效。\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0四、結論意見 \u00A0\u00A0\u00A0\u00A0綜上所述，本所律師認為，貴公司二〇一六年年度股東大會的召集和召開程序、現場出席會議人員資格及表決程序等事宜，符合《公司法》、《股東大會規則》等法律、法規、規章以及《公司章程》的有關規定，本次股東大會形成的《周大生珠寶股份有限公司二〇一六年年度股東大會決議》合法、有效。\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0（以下無正文） （本頁為《北京市君合（深圳）律師事務所關于周大生珠寶股份有限公司二〇一六年年度股東大會的法律意見書》的簽署頁，無正文）\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0北京市君合（深圳）律師事務所\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0負\u00A0責\u00A0人：\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0張建偉\u00A0律師\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0簽字律師：\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0安\u00A0明\u00A0律師\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0夏\u00A0彥\u00A0律師\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0二〇一七年六月二十八日