品牌加盟網 > 加盟資訊 > 小天鵝A:2016年年度股東大會的法律意見書

小天鵝A:2016年年度股東大會的法律意見書

小天鵝A:2016年年度股東大會的法律意見書 2017年04月11日 00:00東方財富網手機客戶端 | 掃碼下載中金網APP

上海市廣發律師事務所關于無錫小天鵝股份有限公司 2016年年度股東大會的法律意見書致：無錫小天鵝股份有限公司無錫小天鵝股份有限公司（以下簡稱“公司”）2016年年度股東大會于2017年4月10日在無錫高新技術產業開發區長江南路18號公司會議室召開。上海市廣發律師事務所經公司聘請，委派孫磊律師、韓嘉文律師出席現場會議，根據《中華人民共和國公司法》（以下簡稱“《公司法》”）、《上市公司股東大會規則》（以下簡稱“《股東大會規則》”）等法律法規、其他規范性文件以及《無錫小天鵝股份有限公司章程》（以下簡稱“《公司章程》”）的規定，就本次股東大會的召集和召開程序、召集人及出席會議人員的資格、會議議案、表決方式和表決程序、表決結果和會議決議等出具本法律意見書。為出具本法律意見書，本所律師對本次股東大會所涉及的有關事項進行了審查，查閱了相關會議文件，并對有關問題進行了必要的核查和驗證。公司已向本所保證和承諾，公司向本所律師所提供的文件和所作的陳述和說明是完整的、真實的和有效的，有關原件及其上面的簽字和印章是真實的，且一切足以影響本法律意見書的事實和文件均已向本所披露，而無任何隱瞞、疏漏之處。在本法律意見書中，本所律師根據《股東大會規則》的要求，僅就本次股東大會的召集、召開程序是否合法及是否符合《公司章程》、出席會議人員資格和會議召集人資格的合法有效性、會議表決程序和表決結果的合法有效性發表意見，而不對本次股東大會所審議的議案內容和該等議案中所表述的事實或數據的真實性和準確性發表意見。本法律意見書僅供本次股東大會之目的使用，不得被任何人用于其他任何目的。本所同意，公司可以將本法律意見書作為公司本次股東大會公告材料，隨其他需公告的信息一起向公眾披露，本所依法對發表的法律意見承擔責任。本所律師根據相關法律、法規和規范性文件的要求，按照律師行業公認的業務標準、道德規范和勤勉盡責精神發表意見如下：一、本次股東大會的召集和召開程序本次股東大會是由公司董事會根據2017年3月7日召開的第八屆董事會第九次會議決議召集。公司已于2017年3月9日在《證券時報》、《大公報》以及在深圳證券交易所指定網站上刊登了《無錫小天鵝股份有限公司關于召開 2016年年度股東大會的通知》，并決定于2017年4月10日14:30時在無錫高新技術產業開發區長江南路18號公司會議室召開2016年年度股東大會，本次股東大會采取現場會議表決和網絡投票相結合的方式召開。現場會議于2017年4月10日14:30時在無錫高新技術產業開發區長江南路18 號公司會議室召開；通過深圳證券交易所交易系統進行網絡投票的具體時間為：2017年 4月 10 日上午 9:30－11:30，下午 13:00－15:00；通過深圳證券交易所互聯網投票系統投票的具體時間為：2017年 4月 9 日下午 15:00—2017年 4月 10 日下午 15:00。公司已將本次股東大會召開的時間、地點、審議事項、出席會議人員資格等公告告知全體股東，并確定股權登記日為2017年3月31日。本所認為，本次股東大會召集、召開的程序符合《公司法》、《股東大會規則》等相關法律法規、其他規范性文件及《公司章程》的規定。二、本次股東大會會議召集人和出席人員的資格本次股東大會由公司董事會召集。出席本次股東大會的股東及股東代表（包括代理人）12人，代表有表決權的股份為381,721,258股，占公司有表決權股份總數的60.35%。其中，出席現場會議的股東及股東代表（包括代理人）7人，代表有表決權的股份為373,160,402股，占公司有表決權股份總數的59%；通過網絡投票的股東及股東代表（包括代理人）5人，代表有表決權的股份為8,560,856股，占公司有表決權股份總數的1.35%。根據本所律師的核查，出席現場會議的股東持有股票賬戶卡、身份證或其他能夠表明其身份的有效證件或證明，股東的代理人持有股東出具的合法有效的授權委托書和個人有效身份證件。該等股東均于2017年3月31日即公司公告的股權登記日持有公司股票。通過網絡投票參加表決的股東及股東代表（包括代理人）的資格，其身份已由深圳證券信息有限公司（以下簡稱“信息公司”）驗證。公司董事長及副董事長因工作原因無法主持會議，經半數以上董事共同推舉董事周斯秀主持本次會議。公司部分董事、董事會秘書、監事出席了本次會議，公司高級管理人員和公司聘任的律師列席了本次會議。本所認為，本次股東大會召集人和出席人員的資格均符合《公司法》、《股東大會規則》等法律法規、其他規范性文件及《公司章程》的規定，合法有效。三、本次股東大會的表決程序和表決結果本次股東大會的表決采取了現場投票和網絡投票相結合的方式。出席本次股東大會現場會議的股東以書面記名投票方式對公告中列明的事項進行了表決。參加網絡投票的股東通過深圳證券交易所交易系統或互聯網投票系統對公告中列明的事項進行了表決。本次股東大會現場會議議案的表決按《公司章程》及公告規定的程序由本所律師、監事、股東代表等共同進行了計票、監票工作。本次股東大會網絡投票結果由信息公司在投票結束后統計。根據現場出席會議股東的表決結果以及信息公司統計的網絡投票結果，本次股東大會審議通過了如下議案：（一）《2016年度財務決算報告》表決結果：同意378,408,775股，占出席會議有效表決權股份總數的99.13%；反對400股，占出席會議有效表決權股份總數的0.00%；棄權3,312,083股，占出席會議有效表決權股份總數的0.87%。本議案獲得通過。其中，中小投資者表決結果為：同意45,255,716股，占出席會議的中小投資者有效表決權股份總數的93.18%；反對400股，占出席會議的中小投資者有效表決權股份總數的0.00%；棄權3,312,083股，占出席會議的中小投資者有效表決權股份總數的6.82%。（二）《2016年度利潤分配方案》表決結果：同意378,408,775股，占出席會議有效表決權股份總數的99.13%；反對400股，占出席會議有效表決權股份總數的0.00%；棄權3,312,083股，占出席會議有效表決權股份總數的0.87%。本議案獲得通過。其中，中小投資者表決結果為：同意45,255,716股，占出席會議的中小投資者有效表決權股份總數的93.18%；反對400股，占出席會議的中小投資者有效表決權股份總數的0.00%；棄權3,312,083股，占出席會議的中小投資者有效表決權股份總數的6.82%。（三）《2016年度董事會工作報告》表決結果：同意378,408,775股，占出席會議有效表決權股份總數的99.13%；反對400股，占出席會議有效表決權股份總數的0.00%；棄權3,312,083股，占出席會議有效表決權股份總數的0.87%。本議案獲得通過。其中，中小投資者表決結果為：同意45,255,716股，占出席會議的中小投資者有效表決權股份總數的93.18%；反對400股，占出席會議的中小投資者有效表決權股份總數的0.00%；棄權3,312,083股，占出席會議的中小投資者有效表決權股份總數的6.82%。（四）《2016年度監事會工作報告》表決結果：同意378,408,775股，占出席會議有效表決權股份總數的99.13%；反對400股，占出席會議有效表決權股份總數的0.00%；棄權3,312,083股，占出席會議有效表決權股份總數的0.87%。本議案獲得通過。其中，中小投資者表決結果為：同意45,255,716股，占出席會議的中小投資者有效表決權股份總數的93.18%；反對400股，占出席會議的中小投資者有效表決權股份總數的0.00%；棄權3,312,083股，占出席會議的中小投資者有效表決權股份總數的6.82%。（五）《2016年年度報告及摘要》表決結果：同意378,408,775股，占出席會議有效表決權股份總數的99.13%；反對400股，占出席會議有效表決權股份總數的0.00%；棄權3,312,083股，占出席會議有效表決權股份總數的0.87%。本議案獲得通過。其中，中小投資者表決結果為：同意45,255,716股，占出席會議的中小投資者有效表決權股份總數的93.18%；反對400股，占出席會議的中小投資者有效表決權股份總數的0.00%；棄權3,312,083股，占出席會議的中小投資者有效表決權股份總數的6.82%。（六）《關于聘任2017年度審計機構的議案》表決結果：同意369,021,455股，占出席會議有效表決權股份總數的96.67%；反對9,387,720股，占出席會議有效表決權股份總數的2.46%；棄權3,312,083股，占出席會議有效表決權股份總數的0.87%。本議案獲得通過。其中，中小投資者表決結果為：同意35,868,396股，占出席會議的中小投資者有效表決權股份總數的73.85%；反對9,387,720股，占出席會議的中小投資者有效表決權股份總數的19.33%；棄權3,312,083股，占出席會議的中小投資者有效表決權股份總數的6.82%。（七）《關于2017年度預計公司日常關聯交易的議案》關聯股東美的集團股份有限公司及 TITONI INVESTMENTSDEVELOPMENTLTD.回避表決。表決結果：同意45,255,716股，占出席會議的非關聯股東有效表決權股份總數的93.18%；反對400股，占出席會議的非關聯股東有效表決權股份總數的0.00%；棄權3,312,083股，占出席會議的非關聯股東有效表決權股份總數的6.82%。本議案獲得通過。其中，中小投資者表決結果為：同意45,255,716股，占出席會議的中小投資者有效表決權股份總數的93.18%；反對400股，占出席會議的中小投資者有效表決權股份總數的0.00%；棄權3,312,083股，占出席會議的中小投資者有效表決權股份總數的6.82%。（八）《關于2017年度申請銀行授信及為子公司提供擔保的議案》表決結果：同意378,408,775股，占出席會議有效表決權股份總數的99.13%；反對400股，占出席會議有效表決權股份總數的0.00%；棄權3,312,083股，占出席會議有效表決權股份總數的0.87%。本議案獲得通過。其中，中小投資者表決結果為：同意45,255,716股，占出席會議的中小投資者有效表決權股份總數的93.18%；反對400股，占出席會議的中小投資者有效表決權股份總數的0.00%；棄權3,312,083股，占出席會議的中小投資者有效表決權股份總數的6.82%。（九）《關于2017年度以自有閑置資金進行委托理財的議案》表決結果：同意378,408,775股，占出席會議有效表決權股份總數的99.13%；反對400股，占出席會議有效表決權股份總數的0.00%；棄權3,312,083股，占出席會議有效表決權股份總數的0.87%。本議案獲得通過。其中，中小投資者表決結果為：同意45,255,716股，占出席會議的中小投資者有效表決權股份總數的93.18%；反對400股，占出席會議的中小投資者有效表決權股份總數的0.00%；棄權3,312,083股，占出席會議的中小投資者有效表決權股份總數的6.82%。（十）《公司章程修正案》表決結果：同意378,408,775股，占出席會議有效表決權股份總數的99.13%；反對400股，占出席會議有效表決權股份總數的0.00%；棄權3,312,083股，占出席會議有效表決權股份總數的0.87%。本議案獲得通過。其中，中小投資者表決結果為：同意45,255,716股，占出席會議的中小投資者有效表決權股份總數的93.18%；反對400股，占出席會議的中小投資者有效表決權股份總數的0.00%；棄權3,312,083股，占出席會議的中小投資者有效表決權股份總數的6.82%。（十一）《關于修訂的議案》表決結果：同意368,915,545股，占出席會議有效表決權股份總數的96.65%；反對27,950股，占出席會議有效表決權股份總數的0.01%；棄權12,777,763股，占出席會議有效表決權股份總數的3.35%。本議案獲得通過。其中，中小投資者表決結果為：同意35,762,486股，占出席會議的中小投資者有效表決權股份總數的73.63%；反對27,950股，占出席會議的中小投資者有效表決權股份總數的0.06%；棄權12,777,763股，占出席會議的中小投資者有效表決權股份總數的26.31%。（十二）《關于增補公司董事的議案》 1、選舉陸劍峰先生為第八屆董事會非獨立董事表決結果：同意377,402,536股，占出席會議有效表決權股份總數的98.87%。本議案獲得通過。其中，中小投資者表決結果為：同意44,249,477股，占出席會議的中小投資者有效表決權股份總數的91.11%。 2、選舉江鵬先生為第八屆董事會非獨立董事表決結果：同意377,402,736股，占出席會議有效表決權股份總數的98.87%。本議案獲得通過。其中，中小投資者表決結果為：同意44,249,677股，占出席會議的中小投資者有效表決權股份總數的91.11%。本所認為，本次股東大會的表決程序和表決結果符合《公司法》、《股東大會規則》等法律法規、其他規范性文件及《公司章程》的相關規定，合法有效。四、結論意見本所認為，公司2016年年度股東大會的召集、召開程序符合《公司法》、《股東大會規則》等法律法規、其他規范性文件及《公司章程》的規定，會議召集人及出席會議人員的資格合法有效，會議的表決程序、表決結果合法有效。本法律意見書正本三份。（以下無正文）（本頁無正文，為《上海市廣發律師事務所關于無錫小天鵝股份有限公司2016年年度股東大會的法律意見書》之簽署頁）上海市廣發律師事務所經辦律師單位負責人 2017年4月10日

【免責聲明】中金網發布此信息目的在于傳播更多信息，與本網站立場無關。中金網不保證該信息的準確性、真實性、完整性、有效性等。相關信息并未經過本網站證實，不構成任何投資建議，據此操作，風險自擔。

下載“中金網”手機客戶端掌握財富秘籍的投資者都在這里