證券代碼：603515 證券簡稱：歐普照明 公告編號：2018-025

歐普照明股份有限公司

2018年股權激勵計劃限制性股票授予結果公告

本公司董事會及全體董事保證本公告內容不存在任何虛假記載、誤導性陳述 或者重大遺漏，并對其內容的真實性、準確性和完整性承擔個別及連帶責任。

限制性股票登記日：2018年5月29日

限制性股票登記數(shù)量：215.94萬股

歐普照明股份有限公司（以下簡稱“公司”或“歐普照明”）第二屆董事會第二十次會議、2018年第一次臨時股東大會審議通過《關于<公司2018年股票期權與限制性股票激勵計劃（草案）>及其摘要的議案》。根據(jù)中國證監(jiān)會《上市公司股權激勵管理辦法》的規(guī)定，按照上海證券交易所、中國證券登記結算有限責任公司上海分公司有關要求完成了2018年股權激勵計劃限制性股票授予登記工作，有關具體情況公告如下：

一、限制性股票授予情況

2018年3月9日，公司第二屆董事會第二十一次會議和第二屆監(jiān)事會第十二次會議審議通過《關于向激勵對象授予股票期權與限制性股票的議案》。同意公司向148人授予限制性股票總計為217.14萬股。關聯(lián)董事回避表決，公司獨立董事對此發(fā)表了獨立意見，通力律師事務所出具了專項法律意見書。

授予日后，共計10名激勵對象由于個人原因自愿放棄獲授共計1.2萬股限制性股票。公司本次實際授予情況如下：

1、本次限制性股票的授予日：2018年3月9日

2、本次限制性股票的授予數(shù)量：215.94萬股

3、本次限制性股票的授予人數(shù)：138人

4、本次限制性股票的授予價格：每股21.90元或26.28元，其中，按照每股

21.90元授予的限制性股票數(shù)量為161.34萬股，按照每股26.28元授予的限制性股票數(shù)量為54.60萬股。

6、激勵對象名單及獲授情況

本激勵計劃授予的限制性股票在各激勵對象間的分配情況如下表所示：

7、激勵計劃的有效期、鎖定期和解鎖安排情況

（1）有效期：本計劃的有效期為限制性股票授予之日起至所有限制性股票解鎖或回購注銷完畢之日止。本激勵計劃的有效期為自限制性股票授予日起7年。

（2）鎖定期：本激勵計劃授予的限制性股票自授予之日起12個月內為鎖定期。如監(jiān)管部門對鎖定期有額外規(guī)定，從其規(guī)定。激勵對象因獲授的尚未解鎖的限制性股票而取得的資本公積轉增股本、派息、派發(fā)股票紅利、股票拆細等股份和紅利同時按本激勵計劃進行鎖定。

解鎖安排如下表所示：

解鎖安排 解鎖時間 可解鎖數(shù)量占限 制性股票數(shù)量比 例 第一次解鎖 自授予日起12個月后的首個交易日起至授予日起24個 月內的最后一個交易日當日止 1/6 第二次解鎖 自授予日起24個月后的首個交易日起至授予日起36個 月內的最后一個交易日當日止 1/6 第三次解鎖 自授予日起36個月后的首個交易日起至授予日起48 個月內的最后一個交易日當日止 1/6 第四次解鎖 自授予日起48個月后的首個交易日起至授予日起60個 月內的最后一個交易日當日止 1/6 第五次解鎖 自授予日起60個月后的首個交易日起至授予日起72個 月內的最后一個交易日當日止 1/6 第六次解鎖 自授予日起72個月后的首個交易日起至授予日起84 個月內的最后一個交易日當日止 1/6

二、限制性股票認購資金的驗資情況

2018年5月9日，立信會計師事務所（特殊普通合伙）出具了信會師報字[2018]第ZI10453號《驗資報告》，對公司截至2018年5月7日止新增注冊資本及實收資本（股本）情況進行了審驗，認為：截至2018年5月7日止，歐普照明己收到138名激勵對象股東繳納的新增注冊資本（股本）合計2,159,400.00元（大寫：人民幣貳佰壹拾伍萬玖仟肆佰元整）。各股東以貨幣資金出資人民幣49,682,340.00元，其中：增加股本人民幣2,159,400.00元，增加資本公積人民幣47,522,940.00元。截至2018年5月7日止，變更后的累計注冊資本實收金額為人民幣581,638,504.00元，累計股本為人民幣581,638,504.00元。

三、限制性股票授予登記完成情況

本次股權激勵計劃授予登記的限制性股票共計215.94萬股，公司已于2018年5月29日完成本次限制性股票的登記手續(xù)，中國證券登記結算有限責任公司上海分公司出具了《證券變更登記證明》。

四、授予前后對公司控股股東及實際控制人的影響

由于本次限制性股票授予完成后，公司股份總數(shù)由579,479,104股增加至581,638,504股，導致公司控股股東及實際控制人持股比例發(fā)生變化。公司控股股東中山市歐普投資股份有限公司及其一致行動人王耀海先生、馬秀慧女士（以下簡稱“控股股東及其一致行動人”）在授予前合計持有公司股份481,517,028股，占公司總股本的83.09%，本次授予完成后，公司控股股東及其一致行動人持有公司股份數(shù)量不變，占公司新股本比例為82.79%。本次授予不會導致公司控股股東和實際控制人發(fā)生變化。

五、股權結構變動情況

本次限制性股票授予完成后，公司股權分布仍具備上市條件。

六、本次募集資金使用計劃

本次增發(fā)限制性股票所籌集資金將用于補充公司流動資金。

七、本次授予后新增股份對最近一期財務報告的影響

按照《企業(yè)會計準則第11 號－股份支付》的規(guī)定，公司將在鎖定期的每個資產(chǎn)負債表日，根據(jù)最新取得的可解鎖人數(shù)變動、業(yè)績指標完成情況等后續(xù)信息，修正預計可解鎖的限制性股票數(shù)量，并按照限制性股票授予日的公允價值，將當期取得的服務計入相關成本或費用和資本公積。

經(jīng)測算，公司實際完成授予登記的215.94萬股限制性股票，合計需攤銷的總費用為5,201.01萬元，具體成本攤銷情況見下表：

本次股權激勵計劃限制性股票激勵成本將在管理費用列支。上述對公司財務狀況和經(jīng)營成果的影響僅為以目前信息測算的數(shù)據(jù)，最終結果應以會計師事務所出具的年度審計報告為準。

1、中國證券登記結算有限責任公司上海分公司出具的《證券變更登記證明》；

歐普照明股份有限公司董事會

二〇一八年五月三十一日

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